鹤岗矿业公司南山矿山工程公司 多举措全面加强合规管理

鹤岗矿业公司南山矿山工程公司牢固树立“做业务必须合规”“管业务必须管合规”的合规管理理念，全面加强合规管理工作，提升风险管控能力，为企业高质量发展筑牢合规管理屏障。

健全制度体系，强化宣传引导。南山矿山工程公司从建立健全合规管理制度入手，根据国家法律法规、行业监管要求以及企业自身发展需求，对现有制度进行全面梳理和修订，形成了一套涵盖公司各个环节的制度体系。截至目前，该工程公司共修订制度23项，新增制度1项，废止制度5项，确保各项工作有章可循、有据可依。建立制度动态更新机制，及时关注法律法规和政策变化，对制度进行适时调整和完善，确保制度的时效性和有效性。广泛利用条幅、牌板宣传“人人合规、事事合规、时时合规、处处合规”理念，采取组织相关人员进行专题学习、到基层单位现场指导、深入职工班前宣讲等方式，有效提升了全员合规管理意识。

强化风险防控，提升合规管理防线。该公司建立了全面的合规风险识别与评估机制，定期组织对公司业务进行风险排查，识别潜在的合规风险点，并对风险发生的可能性和影响程度进行评估，制定相应的风险应对措施。针对重点领域和关键环节，如合同管理、招投标等，该公司加强风险监控和预警，建立风险预警指标体系，一旦发现风险指标超出预警范围，立即启动风险应对预案，及时采取措施化解风险。组织各级管理人员开展合规管理专题培训，邀请专业人士进行授课，内容涵盖法律法规、合规政策、职业道德等方面，不断增强职工的合规意识和法律素养，提升合规管理能力。

加强合规审查，确保经营活动合法合规。该公司明确规定，所有规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目等经营管理行为，必须经过合规审查程序。未经合规审查或审查不通过的，不得实施。他们组建了专业的合规审查团队，成员包括法律、财务、审计等专业人员，审查团队严格按照法律法规和公司制度要求，对审查事项进行全面细致的审查，重点关注审查事项的合法性、合规性、合理性以及风险可控性，及时发现并纠正存在的问题，使合规理念深入人心，成为全体职工的自觉行为准则。